法律声明 | 联系我们 | 网站地图 English
您当前的位置:首页 > 会员服务 > 诚信建设 > 信息公示
关于对李强采取自律惩戒措施的决定


201713 

北京快乐8平台出租 www.ia4v2.cn 李强: 

  根据证监会机构部移交的函件及上海证监局的调查核实结果,发现你在和讯网“投顾志”等平台发表证券市场评论时存在以下问题:  

  一、未经过所在公司合规部门审核和备案; 

  二、未注明所引用信息出处,未审慎、客观、准确地运用有关信息,得出的结论缺乏事实依据;  

  三、未按照规定注明本人所属的证券投资咨询机构名称,且标注的个人执业证书编号与实际执业证书不符; 

  四、以暗示性词语做出买入具体证券的投资建议。 

  我会认为,你的上述行为违反了你所在机构制定的《上海新兰德媒体营销合规细则》、《上海新兰德投资顾问人员管理制度》等规定,从而违反了我会《证券业从业人员执业行为准则》第一条“从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则第九条“从业人员不得从事以下活动:(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为”的规定。 

  依据《中国证券业协会自律监察案件办理规则》及《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定,我会决定对你采取暂停执业一年的纪律处分,上述自律惩戒措施记入证监会和协会诚信系统。 

  本自律惩戒决定书为最终决定,自送达之日起执行。  

 

 中国证券业协会 

  2017417 



版权所有 2003-2005 中国证券业协会 京ICP备05036061号 京公网安备110102001337
排列五走势图带连线2元网 足彩吧合买平台 公式规律高手论坛 山西快乐10分钟技巧 牛牛怎么玩骰子 陕西11选5分开奖结果 广东快乐10分8种玩法 合买的彩票图片 职业冰球联赛nhl球队积分排名 生肖波色诗 11选5杀码公式自定义 欢乐三张牌破解版 黑金快乐8登录网站 篮球比分统计表 无锡哪里中过大乐透大奖