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关于对郭亮采取自律惩戒措施的决定


北京快乐8平台出租 www.ia4v2.cn 〔2017〕18 

郭亮 

  根据证监会移交的函件和我会调查结果,你在国海证券任职期间存在以下违反自律规则的行为:一是假冒国海证券名义对外开展债券代持交易;二是利用国海证券资产管理产品进行异常交易。上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条和第九条的相关规定。

  综上,依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定,我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分,三年不受理执业证书申请,上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

  本决定书为最终决定,送达后立即执行。

                   

  中国证券业协会 

  2017814 



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