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关于对姚芳采取自律惩戒措施的决定


北京快乐8平台出租 www.ia4v2.cn 2017〕21号 

姚芳 

  根据证监会移交的函件和我会调查结果,你在国海证券任职期间存在2008年至2016年间,借用客户证券账户,为客户与他人之间的融资活动提供中介服务的行为,既违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条和第九条的相关规定,也违反了《证券经纪人执业规范(试行)》第六条、第二十条和第三十二条的相关规定。 

  综上,依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定,我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分,三年不受理执业证书申请,上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

  本决定书为最终决定,送达后立即执行。

 

中国证券业协会

2017年8月14



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