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关于对王发庆采取自律惩戒措施的决定


2017〕39
王发庆:

北京快乐8平台出租 www.ia4v2.cn   根据山东证监局移交的函件及我会的调查审理结果,你作为证券经纪人,存在违规操作客户账户的行为?!?/p>

  我会认为,你的行为违反了《证券经纪人执业规范(试行)》第二十条“证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业,不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”的规定。

  综上,依据《证券经纪人执业规范(试行)》和《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定,我会决定对你予以注销执业证书的纪律处分,3年不受理执业证书申请。上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

  你对本决定如有异议,可在收到本决定之日起十五个工作日内向中国证券业协会提交书面异议申请。  

 

中国证券业协会

2017年9月5 



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