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阎庆民调研指导行政处罚工作


北京快乐8平台出租 www.ia4v2.cn 摘自中国证券报 2018622

  近日,证监会党委委员、副主席阎庆民来到证监会行政处罚委员会(以下简称处罚委),调研指导行政处罚工作,与处罚委处级以上干部进行座谈,并就进一步加强和改进行政处罚工作提出工作要求。

  阎庆民听取了处罚委的工作汇报,仔细询问了行政处罚工作面临的困难和问题,并鼓励大家开诚布公、畅所欲言,就如何加强和改进工作提出意见建议。在座谈中,阎庆民边听边记,并不时向同志们发问交流。听完处罚委工作汇报和大家的发言后,阎庆民指出,近年来,处罚委班子和全体同志严格按照会党委和刘士余主席、姜洋副主席的要求,讲政治、守纪律、严处罚、重实效,紧紧围绕监管中心工作,对资本市场乱象果断亮剑,重拳出击,行政处罚数量、罚没款金额、市场禁入人数连年创新高,对资本市场各类违法行为形成了有力震慑,行政处罚工作取得了阶段性的胜利,干部队伍大局意识强、队伍年轻化、教育背景好、专业水平高,会党委对行政处罚工作取得的成绩是高度肯定的,对处罚委领导班子和干部队伍是充分信任的。阎庆民特别提到,处罚委工作中有“两个不容易”:一是克服“案多人少”的困难,行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高不容易,在依法全面从严监管的要求下,处罚委以有限的人手和资源,认真履行职责,整治市场乱象,全面提升执法水平,向市场交出高质量的答卷,取得了骄人的战绩;二是取得行政诉讼“实体零败诉”的成绩不容易,执法工作有很强的专业性、实践性、对抗性,要做行家里手必须经过大量的磨砺和积累,处罚委全体同志在行政诉讼的过程中敢于担当,攻坚克难,打下了一场场硬仗、苦仗、难仗,以扎实的专业功夫维护了证监会的执法权威。

  阎庆民强调,处罚委和证监会系统行政处罚战线的全体干部都要再接再厉、振奋精神,推动新时代证监会行政处罚工作展现新作为、呈现新气象。下一步行政处罚工作要讲求“八性”原则,在以下八个方面重点发力:

  一是坚守“政治性”。要加强政治自觉、政治历练、政治担当、政治自律,以坚定的信念、无畏的勇气、博大的胸怀做好行政处罚工作。资本市场监管工作已经进入了新时代,要坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导,切实提高政治站位,坚持公正执法、清廉执法、高效执法,深刻认识到政治建设是第一建设,政治标准是第一标准,政治能力是第一能力,要始终坚定政治立场,通过依法全面从严的行政处罚工作诠释对党和人民的忠诚。

  二是加强“技术性”。要下大力气抓好执法科技化建设,通过借助科技力量促进执法工作迭代升级。要按照会党委和刘士余主席的指示,认真落实《稽查执法科技化建设工作规划》所部署的相关任务和要求,以案件质量控制工程建设为重要契机,做好案件基础数据收集统计工作,利用新技术快捷、客观、安全的特点,提升案件审理的信息化水平和精细化水平,降低操作风险,缓解案多人少的矛盾。

  三是提高“标准性”。要在执法精细化上下狠功夫,不断提高依法行政的能力和水平,推动行政处罚工作高质量开展。要总结类型化案件的办理经验,统一认定规则和量罚标准。要进一步规范法律文书内容和格式,提升文书质量。要进一步优化审理流程,形成标准化工作规程,提高自身“软实力”。

  四是强化“一致性”。要加大对派出机构行政处罚工作的监督指导和统筹协调力度,完善监督协调机制,确保全系统行政处罚工作协调一致。同时也要注意明确派出机构行使行政处罚权的职责定位和权力边界,确保派出机构实施行政处?!叭ㄔ鹨恢隆?。

  五是注重“延伸性”。要全力建设好沪、深巡回审理办公室,打造行政处罚工作前沿阵地。要以巡回审理办公室建设为纽带,加强行政处罚与交易所一线监管紧密衔接和执法资源的有效整合。同时还要充分加强与立法、司法和政府法制部门的沟通协调,汇聚各方力量共同做好行政处罚工作。

  六是强调“严肃性”。要精于监管,敢于担当,在行政处罚工作中担起责任。行政处罚工作对抗性强,必须强调工作的严肃性,要有真抓的实劲,敢抓的狠劲,常抓的韧劲,善抓的巧劲,打好行政处罚的硬仗。同时行政处罚也是触及利益的工作,每一份行政处罚决定都要忠实于事实和法律,要经得起司法审查,也要经得起市场和历史检验,要严肃工作纪律,坚决杜绝“人情案”。

  七是增强“敏感性”。执法宣传工作要常抓不懈,牢牢守住行政处罚新闻舆论主阵地。证监会的执法工作既要自觉接受新闻舆论的监督,不断增强执法工作的透明度和公开性,同时也要注重正确引导市场舆论,净化市场舆论环境。做好行政处罚工作不只是埋头办案,还要善于发声,通过执法宣传释放监管信号,惩处一批,警示一片,不断增强行政处罚案例的社会效果。

  八是追求“专业性”。行政处罚工作是高度专业性的工作,要立足案件审理工作实践,保持“本领恐慌”意识,不断提升专业水平。新时代要有新作为,要按照中共中央办公厅《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》精神,在行政处罚实践中培养专业精神,丰富专业知识,提高专业能力,在新时代资本市场监管执法工作中处理好跨境、跨市场、跨业界及利用高科技手段实施的新型、重大、疑难、复杂案件,实体公正与程序正义并重,为建设富有国际竞争力的资本市场做出贡献。



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